2021年区块链专利质量发展报告完整版
零壹智库作者
任万盛年6月，工信部和网信办联合发布了《关于加快区块链技术应用和产业发展的指导建议》（下称《指导建议》），明确提出要在年培育3～5家具有国际竞争力的骨干企业和一批创新引领型企业。专利，作为一家区块链企业建立国际竞争力的重要指标之一，同时也出现在《指导建议》中，提出要加强区块链知识产权管理，培育一批高价值专利，形成具有竞争力的知识产权体系。显而易见，我国正在从追求专利数量向注重专利质量转变。为此，零壹智库综合专利授权、专利引用、专利家族、海外专利和底层技术专利五个指标维度，对区块链相关专利进行质量评估，并发布了年全球区块链专利质量榜单TOP50。结果显示，我国有30家公司进入TOP50，其中蚂蚁集团位列第一，平安集团和腾讯分列第二和第三名。对比国内外区块链专利质量，我国专利申请数量、专利家族数量、授权数量、被引用数量和国际专利申请数量均超过欧美国家，以规模优势占据上风。但从占比情况来看，我国授权专利占比、被引用率、国际专利占比均低于美国，仅一件专利的专利家族占比达到78%。从行业分布情况来看，我国区块链专利覆盖了智慧金融、医疗健康、能源、智慧交通、智能汽车、电信等40多个行业。其中，高质量专利主要集中分布在智慧金融、医疗健康和能源3个领域。整体来看，我国高质量专利主要集中分布在以蚂蚁集团、平安集团、腾讯为代表的头部企业当中。大部分企业专利质量有待加强。一、全球区块链专利质量解析1.各国区块链专利质量解析自年区块链技术被首次提出以来，至今已经有超过13年时间，相关专利申请主要集中在年之后。零壹智库的统计显示，从年，全球有47个国家和地区、近家公司参与区块链专利申请，合计5.49万件。专利申请数量最多的5个国家分别是中国、美国、韩国、日本和英国。其中，中国是目前专利申请数量最多的国家，全球近60%的专利申请来自中国企业，19%的专利申请来自美国企业。图1:全球区块链专利申请情况数据来源：零壹智库，智慧芽注：时间范围.1月～年6月申请并公开的专利显而易见，中国在区块链专利申请数量上已经领先欧美等其他国家。尽管中国企业在专利技术上取得了令人瞩目的进步，但是综合专利质量和全球竞争力与国际顶尖水平相比仍有差距。1)中国授权专利数量全球第一，授权占比低于美韩两国从～年6月，全球有29个国家、家公司获得授权，授权数量合计1.16万件，授权占比达到21.13%。其中，授权专利数量最多的前3个国家和地区分别是中国、美国和韩国，授权专利数量分别为件、件和件。但是从授权占比（授权专利/申请专利）情况来看，中国、美国和韩国分别为19%、26%和43%。从该数据可以看出，尽管中国授权专利位居全球第一，但是授权占比与美国和韩国有较大差距。图2:各国区块链专利授权情况数据来源：零壹智库，智慧芽2)中国78%的专利家族专利规模仅为1件专利家族是指具有共同优先权在不同国家和国际专利组织多次申请、多次公开公开或批准的内容相同或基本相同的一组专利。通过专利家族规模可以判断专利重要性。专利家族规模越大，全球区域布局越广，所需成本越多，也可以说明专利质量和重要性也越高。同时，专利家族数量的多少，代表着一个国家或一个企业技术和功能的多样化和多元化。截止目前，全球一共有3.57万组Inpadoc同族专利。专利家族数量超过组的有3个国家，分别是中国、美国和韩国，分别有2.63万组、0.33万组和0.14万组。从专利家族规模来看，中国78%的专利家族规模仅为1件，高质量专利有待提升。专利家族规模越大，代表专利质量和重要性越强。放眼全球，35%的专利家族专利数量在2件（含）以上。对比中国、美国和韩国，中国2件（含）以上专利家族占比为22%、美国和韩国分别为75%和46%，显而易见，中国大部分专利家族并没有进行持续性的研究和海外布局，专利质量和重要性有待加强。图3:各国区块链专利家族规模数据来源：零壹智库，智慧芽3)中国区块链专利引用率23%，低于美国7个百分点整体来看，全球有1.25万件专利发生过被引用情况，占全球区块链专利总数的22.81%。其中，中国企业出现专利被引用的数量最多，有件，其次是美国件。但是从引用率来看，美国则占据上风，中国每百件专利有23件出现被引用情况，美国为31件。图4:各国区块链专利引用情况数据来源：零壹智库，智慧芽4)美国国际专利申请数量虽不如中国，但是占比达到40%对于企业而言，国际专利可以在保护自身专利的同时，还可以提升国际竞争力，对于国家而言亦是如此。对比中美两国国际专利申请的布局情况，中国在申请数量上占据优势，但其国际专利申请数量在总申请量中的占比低于美国。过去6年，中国企业在海外布局了件区块链专利，占其专利申请总数的23%；美国企业的国际专利申请数量为件，虽然美国数量不如中国，但是其占比达到40%，比中国多17个百分点。图5:中美两国区块链国际专利分布情况数据来源：零壹智库，智慧芽2.中国区块链专利质量解析从年至今，中国区块链专利申请数量累计达到3.28万件，近家公司参与了专利申请。其中，专利申请数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（件）、平安集团（件）和腾讯（件）。纵观过去7年区块链专利申请情况，超过85%的专利申请主要集中在～年之间，期间，每年有超过家公司参与专利申请。尤其在年，公司数量达到家，为历年最高值。图6：～H1中国区块链专利申请情况数据来源：零壹智库，智慧芽从这些数据可以看出，区块链成为一种热门技术，各行业争先布局并申请相关专利。事实上，超过家公司，在过去7年区块链专利申请数量仅维持在1～9件之间。表1:我国区块链专利申请数量区间分布情况数据来源：零壹智库，智慧芽1)我国授权专利占比持续下降，年仅为12%截止目前，中国企业在全球申请的区块链专利有件获得授权，占总申请量的19%，有家公司获得授权，其中授权专利申请数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（件）、腾讯（件）和平安集团（件）。其中，有件专利授权是来自中国香港和台湾地区，以及美澳加等20个国家。排除掉国际专利，中国企业通过中国国家专利局CNIPA获得授权专利有件，占总申请量的18%左右。整体来看，中国区块链专利授权占比从年开始逐年下降。从～年，每年专利授权占比从68%下降至12%。造成这种情况原因是多方面的，其中低质量专利申请和审核制度趋严是根本原因。有不少专利并不是真正意义上的技术创新，或者创新程度极低，这些申请人（公司）不以获得专利保护为目的。另外，我国为实现知识产权强国建设，也在不断加强专利新颖性审查力度，打击低质量专利申请。在种种因素下导致，区块链专利授权占比并没有随着申请数量的增加而提高。图7:中国企业在中国国家专利局CNIPA专利授权情况数据来源：零壹智库，智慧芽2)中国3个海外专利布局渠道：WIPO、USPTO和EPO截止目前，中国有家公司在29个国家和地区进行了海外专利布局，专利申请量达到件。从公司数量和专利申请数量来看，通过世界知识产权组织（WIPO）、美国专利局（USPTO）和欧洲专利局（EPO）3个专利局进行专利申请是我国企业海外专利布局的主要方式。图8:我国区块链国际专利分布情况数据来源：零壹智库，智慧芽除此之外，在这家公司当中，蚂蚁集团、腾讯、平安集团和华为四家公司布局的海外区块链专利均超过件，合计件，占中国海外专利总数的86%。3)超过一半专利被引用次数为1～2次，影响力待加强从专利引用情况来看，中国有件专利发生过被引用情况，占专利申请总数的23%，涉及家公司。其中，专利被引用数量最多的3家公司分别是蚂蚁集团（件）、平安集团（件）和腾讯（件）。从专利被引用次数来看，超过一半的专利被引用次数为1～2次，其影响力有待加强。有件专利引用次数为1～2次之间，占比达到57%；有件引用次数超过10次，占比为11%。图9：我国区块链专利被引用数据来源：零壹智库，智慧芽4)92%的大规模（10件专利以上）专利家族掌握在蚂蚁集团手中根据零壹智库专利数据统计，截止目前中国区块链专利有2.63万组专利家族，超过9成的专利家族规模专利数量为1～2件。此外，专利家族规模在10件以上的有组；其中，有组来自蚂蚁集团，占比达到92%。图10:我国区块链专利家族规模数据来源：零壹智库，智慧芽二、区块链专利质量指数在过去7年，区块链技术受到金融机构、互联网科技公司、医疗机构、电信、能源等不同行业的
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